GESTIÓN DE LA POLÍTICA “CONOZCA A SU EMPLEADO” EN EL MARCO DE LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DE DELITOS INCLUIDO EL TERRORISMO

Abstract

La gestión de la política “Conozca a su Empleado” consiste en prevenir el lavado de activos y financiamiento de delitos incluido el terrorismo, tomándose al empleado como elemento básico, mediante la coordinación de bríos de las instituciones del sector financiero popular y solidario del Ecuador, como la utilización de una “matriz de riesgos”, para medir el grado de riesgo del personal desde cuatro escenarios como: proceso selección y admisión de empleo, el quehacer en el puesto de trabajo, situación patrimonial y desde las situaciones inusuales mostradas por éste como son las señales de alerta para tomar medidas anticipadas y enmendadoras. El enfoque de investigación fue cuali-cuantitativa con un diseño, tipo y nivel de la investigación experimental, descriptiva y documental respectivamente. En este contexto la población la constituye el personal de la COAC “Policía Nacional” y se recabó datos mediante la aplicación de encuestas posterior a la estructura de un cuestionario. Para inferir la matriz de riesgos empleada para la gestión de la política “Conozca a su Empleado” resultó de gran utilidad en el establecimiento del grado de riesgos del personal y como consecuencia hacer la debida diligencia. Finalmente se expresó la bibliografía que sustenta los resultados.