El compliance como estrategia para la mitigación de riesgos en las empresas afiliadas a la cámara inmobiliaria del estado Bolivariano de Mérida

Abstract

La presente investigación tiene como finalidad proponer el compliance como estrategia para mitigar los riesgos de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masivas (LC/FT/FPADM) de las empresas afiliadas a la Cámara Inmobiliaria del estado Bolivariano de Mérida. La investigación se desarrolla desde el paradigma cuantitativo, de tipo descriptivo de campo no experimental, transaccional, empleando como población las empresas afiliadas a la referida Cámara. En tal sentido, pese a que las operaciones inmobiliarias son un medio atractivo para ocultar el origen de los fondos y la identidad de los beneficiarios, se pudo determinar que pocas inmobiliarias reconocen los tipos de riesgo asociados a la LC/FT/FPADM, siendo necesario aplicar el compliance por medio de las estrategias de reforzamiento de liderazgo, responsabilidad y compromiso, adecuación de la estructura organizacional, la capacitación, monitoreo, supervisión y certificación para mitigar su exposición a los riesgos.